1Broker viola la ley de valores

Coinmarketcap.- La Comisión de Bolsa y Valores de los EE. UU. (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) entablaron una demanda a un agente de valores internacional (1Broker),por presuntamente violar la ley federal a través de un esquema de intercambio de seguridad basado en bitcoin.

La SEC anunció a través de un comunicado de prensa que presentó cargos contra 1pool Ltd., también conocido como 1Broker, junto con el presidente ejecutivo Patrick Brunner por vender swaps basados en valores a inversores estadounidenses e internacionales sin seguir los “umbrales de inversión discrecionales” adecuados. Los inversionistas solo podían comprar estos swaps con bitcoin, de acuerdo con los reclamos.

Además, la SEC alega que 1Broker no estaba registrado como un “concesionario de swaps basado en la seguridad” y “no realizó transacciones de sus swaps basados en la seguridad en una bolsa nacional registrada”, así reza en el comunicado.

Y agrega

“La SEC alega que un agente especial de la Oficina Federal de Investigaciones, actuando en una capacidad encubierta, compró con éxito varios swaps basados en valores en la plataforma 1Broker de los Estados Unidos a pesar de no cumplir los umbrales de inversión discrecionales requeridos por las leyes federales de valores”.

Shamoil Shipchandler, director de la oficina regional de SEC en Fort Worth, indico en un comunicado que:

“la SEC protege a los inversores estadounidenses en una variedad de plataformas, independientemente del tipo de moneda utilizada en sus transacciones … Las compañías internacionales que realizan transacciones con inversores estadounidenses no pueden eludir el cumplimiento de las leyes federales de valores mediante el uso de criptomonedas “.

El regulador está buscando una orden judicial permanente contra Brunner y 1pool, junto con multas y “restitución más intereses”.

Además, la CFTC presentó cargos contra 1Broker por violar de manera similar las leyes federales al no implementar las funciones de prevención y lavado de dinero.

O.H. 丨 www.coinmarketcap.store

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